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ゴールドマン提訴、新生ＳＥＣの本気度

ゴールドマン・サックスを証券詐欺罪で提訴するなど、米証券取引委員会がようやく監視機関の責任を果たし始めた

2010年4月19日（月）17時42分
マシュー・フィリップス

標的第１号　ゴールドマン・サックスは、大物投資家が相場暴落で大儲けする片棒を担いだ？（マンハッタンの本社）　Brendan McDermid-Reuters

　ＳＥＣ（米証券取引委員会）にとっては忙しい１週間だった。４月14日水曜日には、機関投資家による超高速の株式売買の内容を把握するために、投資家ごとに識別番号を設ける方針を発表した。これにより、これまで野放しになっていた不透明な取引の世界に初めて光が当てられる。ささやかではあるが、重要な一歩だ。

　そのわずか２日後の16日金曜日、もう１つのビッグニュースが飛び込んできた。ＳＥＣが金融大手のゴールドマン・サックスを証券詐欺罪で提訴したのだ。

　ＳＥＣ委員長にメアリー・シャピロが就任して１年。ＳＥＣはいよいよ、ウォール街のために障害物を取り除くのではなく、ウォール街を規制するという本来の役割を果たし始めたようだ。

怠慢の10年にこれで終止符？

　ＳＥＣはこの10年間、エンロンとワールドコムの不正会計事件やバーナード・マドフの巨額詐欺事件などの大スキャンダルを完全に見過ごしてきた。ＳＥＣの規制の甘さが金融危機を招く一因になったことも否定できない。シャピロの前の３代のＳＥＣ委員長（ブッシュ前大統領に任命されたハービー・ピット、ウィリアム・ドナルドソン、クリストファー・コックス）は、金融機関を監視する役割を放棄しているに等しかった。

　しかし今回、ＳＥＣの捜査官たちはかなり徹底した調査を行ったようだ。ＳＥＣの提訴内容によれば、ゴールドマンは、大物投資家ジョン・ポールソンのヘッジファンド会社が市場の暴落で大儲けをする片棒を担いでいた。

　ＳＥＣによると、ポールソンは07年前半にゴールドマンを訪れて、サブプライムローン（信用度の低い個人向け住宅ローン）の証券化商品の値下がりに賭ける投資を行いたいと持ち掛けた。

　ゴールドマンはポールソンの提案に応じ、サブプライムローンを証券化してＣＤＯ（債務担保証券）を組成。ポールソンは、このＣＤＯが値下がりした場合に儲けが出るＣＤＳ（クレジット・デフォルト・スワップ）を購入することになった。

　この取引で儲けるためには、値下がりするＣＤＯを購入する「カモ」を見つける必要がある。その売り込みの際にゴールドマンは、ポールソンがこのＣＤＯの値下がりに２億ドル賭けているという事実を伏せ、逆にＣＤＯを２億ドル買っていると嘘の説明をしたと、ＳＥＣは指摘している（この点が詐欺行為に当たると、ＳＥＣは判断した）。

捜査がさらに拡大する可能性も

「カモ」になったのは、ドイツのＩＫＢ産業銀行とオランダの金融大手ＡＢＮアムロだった。取引は07年４月に成立し、その後１年もたたないうちにＣＤＯの価値は急落。ＩＫＢは１億４０００万ドル、ＡＢＮアムロは８億９０００万ドルの損失を被った。一方、ポールソンは10億ドルの利益を手にし、ゴールドマンは１５００万ドルの手数料収入を得た。

　ゴールドマンは、ＳＥＣの提訴内容を「事実無根」と否定し、断固として争う姿勢を表明。ポールソンは一切の不正行為を否定し、自身はいかなる容疑も掛けられていないとコメントしている。

　ゴールドマン提訴は市場を驚かせたが、ＳＥＣの戦いはまだ始まったばかりなのかもしれない。「ウォール街のほかの多くの金融機関」のＣＤＯの組成・販売の実態も捜査していると、あるＳＥＣ幹部は本誌に語っている。

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